一个功能完备的有效的金融体系,有以下特征:

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  • 完备市场:在这个市场中,各种各样的金融工具是一应俱全,可以满足参与者的使用
  • 交易的有效性:较低的交易成本
  • 信息的有效性:证券价格快速反应市场的基本价值(内在价值)
  • 资源配置的有效性:资源能够配置到最有价值的地方去
  • 金融中介机构:有效促进交易,让交易更便利

市场的监管的存在,有以下几个目标:

  • 保护中小投资者
  • 维护最起码的道德标准
  • 防范内幕交易
  • 要求统一的财务报表标准
  • 要求最低资本金水平
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